Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Văn Doanh (Tập thể Cục Hậu Cần, tổ 11 Dịch Vọng Hậu, quận Cầu Giấy, TP Hà Nội), bà Nguyễn Thị Thảo (Tô Ký, phường Tân Chánh Hiệp, quận 12, TP HCM) và ông Phan Văn Giáo (địa chỉ: Duy Tân, phường An Cựu, TP Huế).
Theo đó, ông Trần Văn Doanh bị phạt 10 triệu đồng do không báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch. Ông Trần Văn Doanh, người liên quan với bà Vũ Thị Nga, Trưởng Ban kiểm soát của CTCP Nam Dược (UPCoM: NDC) đăng ký mua 14.000 cổ phiếu NDC từ ngày 5/10 đến ngày 02/11/2020 nhưng không báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch.
Bà Nguyễn Thị Thảo bị phạt 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Ngày 22/10/2020, bà Nguyễn Thị Thảo, cổ đông lớn của Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (HNX: VIG) bán 296.400 cổ phiếu VIG, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) cổ phiếu sở hữu giảm từ 2.439.700 cổ phiếu VIG (7,15%) xuống 2.143.300 (6,27%); Ngày 30/10/2020 bà Nguyễn Thị Thảo bán 300.000 cổ phiếu VIG, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) cổ phiếu sở hữu giảm từ 2.143.300 cổ phiếu VIG (6,27%) xuống 1.843.300 cổ phiếu VIG (5,39%). Đến ngày 5/11/2020 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Nguyễn Thị Thảo.
Ông Phan Văn Giáo không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Ngày 29/1/2021, ông Phan Văn Giáo là thành viên Ban giám đốc của Xây lắp Thừa Thiên Huế (HoSE: HUB) đã bán 5.000 cổ phiếu HUB (tương ứng với 50.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu HUB) nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Bình An